2023年10月11日至12日，求是咨詢受海南省國資委的邀請，由北京求是咨詢暨求是咨詢（海南）公司合伙人、副總經理郭良琴女士為全省國資委系統(tǒng)企業(yè)開展兩場關于《合規(guī)管理與風險一體化》的專題講座。
在10月11日下午的《國有企業(yè)合規(guī)管理體系構建與管控應對》講座中，首先是通過國際國內案例，介紹了合規(guī)起源和發(fā)展，引出全球企業(yè)建立健全合規(guī)管理的重要性、必要性和迫切性；對國際和我國合規(guī)管理政策環(huán)境進行了列示和簡要分析；然后通過分析中國企業(yè)合規(guī)管理現狀與國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的難點，重點闡述了國有企業(yè)應踐行“大合規(guī)”的理念，和在構建“大合規(guī)”管理體系中如何處理合規(guī)與內控、法律風險、審計、紀檢監(jiān)察等關系。并從四個方面：前期預防、過程監(jiān)控、評價反饋、機制保障，重點介紹了國有企業(yè)應該如何構建和執(zhí)行合規(guī)管理體系。最后，歸納總結了合規(guī)管理體系建設與運行流程圖。
在10月12日上午的《風險一體化管控的認知關系與策略》講座中，通過我國相關政策出臺的時間軸展示，明晰三個管理體系的相關性；然后，通過對全面風險管理框架的介紹，結合我國全面風險管理指引，講述了風險定義、風險分類、全面風險管理的概念以及流程、“三道防線”，細述了風險評估的流程與方法、風險管理策略，如何制定風險管理解決方案，以及風險管理的監(jiān)督與改進、風險管理組織體系、風險管理信息系統(tǒng)、風險管理文化等內容。第三，通過企業(yè)內部控制的五個歷史階段、COSO內控框架與企業(yè)風險管理框架的介紹，清晰講述了什么是內控、內控的本質、作用和原則；以及內控體系的五要素；并總結歸納了企業(yè)將內部控制落到實處的幾個重點工作；最后，通過對內控、風險管理和合規(guī)管理的異同分析，給出了一體化風險管控的實施建議。
此次參加培訓的人員有海南省國資委相關部室領導、省屬國資企業(yè)領導和市縣國資企業(yè)的相關領導。講座得到大家的一致好評，認為理論、實務、案例兼?zhèn)洌到y(tǒng)性，指導性、實操性俱強。會后郭良琴與參會人員進行了熱烈、友好的溝通和交流。